2020-03-09
贵阳月嫂 中证协发文清晰证券业从业人员登记管理事项

      本报记者 侯捷宁

      3月4日,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理相关事项的报告》,对证券业从业人员实走过后登记管理相关事项进走清晰。

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      报告指出,证券公司中从事证券营业的人员答当相符《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会(下称协会)自律规则的请求,品走良益,具备从事证券营业所需的专科能力。包括但不限于,知足基本请求:品走端正,具有良益的做事道德;比来三年未受过刑事责罚;未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期;始末响答的证券业从业人员资格考试等。在知足基本请求基础上,从事证券投资询问营业的人员还答当相符《证券、期货投资询问管理暂走手段》第十三条相关规定。保荐代外人还答当相符《证券发走上市保荐营业管理手段》第十一条相关规定。证券经纪人还答当相符《证券经纪人管理暂走规定》第七条相关规定。

      证券公司中从事证券营业的人员答当向协会进走登记。证券投资询问机构、证券评级机构中从事证券相关营业的人员,参照证券公司中从事证券营业人员的相关规定进走登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。

      在登记类别方面,报告清晰,从业人员登记类别设为清淡证券营业、证券经纪人、证券投资询问(投资顾问)、证券投资询问(分析师)、证券投资询问(其他)、保荐代外人等六类。答当按照从业人员实际从事的营业类别和响答请求进走登记,联相符人员只能登记为一个类别。

      另外,从业人员答当始末所在机构进走登记,机构答当自从业人员入职(含试用期)之日首7个做事日内,始末协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记新闻挑交至协会进走登记。登记新闻齐全的,协会在登记后生成唯一登记编号。登记新闻不齐全或不相符规定请求的,协会报告机构及时补正。

      从业人员所从事的营业类别或其他重要登记新闻发生转折的,所在机构答当自觉生转折之日首7个做事日内办理变更登记。从业人员离职的,所在机构答当自做事相关(或委托代理相关)消弭之日首7个做事日内办理刊出登记。

      报告请求,机构答当确保所聘从业人员相符《证券法》等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的请求。机构答当指定专人(登记管理员)负责本机构从业人员的登记新闻审核和平时登记管理做事,确保登记新闻实在

      针对机构聘用不相符规定请求的人员从事证券营业的,机构或从业人员在登记中存在弄虚作伪等违规走为的,报告清晰,协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律责罚。从业人员受到协会“止息执业”纪律责罚的,协会予以休止登记。从业人员受到刑事责罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律责罚的,贵阳月嫂协会予以刊出登记。

      此外,对于衔接安排,报告指出,已经取得执业证书的从业人员,视为已完善登记,执业证书编号即为登记编号,无需重新登记。已挑交执业注册申请,但尚未取得执业证书的从业人员,相关申请新闻将自动转入登记流程,机构无需重新填报登记新闻。

  (编辑 白宝玉)

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